Лицензия профучастника рынка ценных бумаг | Регистрация фирм, вступление в СРО, бухгалтерское сопровождение, купля и продажа готового бизнеса. Консалтинговая компания "Республика Права".
О компании | Полезная информация
Услуги по регистрации и ликвидации фирм
Регистрация фирм за рубежом
Финансовые услуги
Готовые компании
Бухгалтерское сопровождение
Вступление в СРО
Лицензирование
Центр сертификации
Другие услуги
Эмиссия акций ФСФР
СПЕЦПРЕДЛОЖЕНИЕ
При заказе получения допуска СРО - услуги нашей компании по регистрации фирмы, с открытием расчетного счета в ПОДАРОК!
Бухгалтерское сопровождение
- от 1000 рублей в месяц!



127018, г. Москва, Сущевский вал, дом 47,
офис 308, метро Марьина Роща.

(495) 589-36-72

написать письмо

 487072658 онлайн консультация

ruseng
Статьи | Цены | Он-лайн заказ | Контакты
Главная Лицензирование Лицензия профучастника рынка ценных бумаг
Медицинская лицензия
Фармацевтическая лицензия
Лицензия на производство медицинской техники
Лицензия на техническое обслуживание медицинской техники
Лицензия на розничную торговлю алкоголем
Разрешение на такси
Регистрационное удостоверение на изделия медицинского назначения
Регистрация лекарственных средств
Лицензия на черные металлы
Лицензия на цветные металлы
Лицензия МЧС
Реставрационная лицензия
Страховая лицензия
Регистрация Общества взаимного страхования
Лицензии на транспортировку, сортировку, утилизацию и обработку отходов.


Лицензия профучастника рынка ценных бумаг
 Для работы на рынке ценных бумаг необходима лицензия Службы Банка России по финансовым рынкам. 
 
Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку (ФСФР).
 
Срок получения лицензии: от 40 рабочих дней.
 
Выделяют следующие виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:
 
- Лицензия на осуществление брокерской деятельности (брокерская лицензия)
- Лицензия на осуществление дилерской деятельности (дилерская лицензия)
- Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
- Лицензия на осуществление депозитарной деятельности (лицензия на депозиты)
- Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
 
Брокерская лицензия (лицензия на осуществление брокерской деятельности).
 
Необходима,  для осуществления гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или для заключения договоров, являющихся производными финансовыми документами, от своего имени или от имени клиента (в том числе, эмитента ценных бумаг) на основании возмездных договоров.
 
Срок действия лицензии – бессрочно;
Необходимый минимум собственных средств – 35 миллионов рублей;
Иные требования: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
 
Дилерская лицензия (лицензия на осуществление дилерской деятельности).
 
Необходима,  для осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и/или за свой счет,  путем публичного объявления цен, с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
 
Срок действия лицензии – бессрочно;
Необходимый минимум собственных средств – 35 миллионов рублей;
Иные требования: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
 
Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
 
Необходима,  для осуществления доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, переданными во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица.
 
Объектами доверительного управления согласно российскому законодательству могут быть только акции и облигации.
 
Лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными так же  получают одновременно с брокерской и дилерской лицензиями.
 
Срок действия лицензии – бессрочно.
Необходимый минимум собственных средств – 35 миллионов рублей.
Иные требования: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности (лицензия на депозиты)
 
Необходима для оказания услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Передача ценных бумаг на хранение не означает перехода прав собственности на эти бумаги.
 
Основные функции депозитария:
Хранение сертификатов ценных бумаг;
Учёт прав на ценные бумаги.
 
Срок действия лицензии – бессрочно;
Требования к лицензиату: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
 
Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
 
Необходима для оказания услуг по обработке и хранению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Любые юридические факты, связанные с переходом прав на ценные бумаги, подлежат отражению в реестре.
 
Срок действия лицензии – бессрочно;
Требования к лицензиату: соответствующее техническое обеспечение, система учёта, квалифицированный персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
 
 
Пакет документов на получение брокерской лицензии:
 
- копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним; 
- копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа; 
расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату; 
- копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату; 
- копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации; 
- справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения; 
- копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 
- документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, не менее 1 года; 
- справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров, исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации; 
- справка о лицах, входящих в состав совета директоров), исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства; 
- бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии; 
- выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная печатью. 
 
Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы: 
- копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии; 
- правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.
© 2005-2016, «РЕСПУБЛИКА ПРАВА» -
Регистрация фирм, готовые компании.



Создание сайта: ЮТЕКС Проект, 2008
127018, г. Москва, Сущевский вал, дом 47,
офис 308, метро Марьина Роща.

(495) 589-36-72

info@res-group.ru

 487072658 онлайн консультация
Rambler's Top100
Главная контакты карта сайта